最良執行方針

この最良執行方針は、金融商品取引法40条の2第1項の規定に従い、 お客様にとって最良の取引の条件で執行するための方針及び方法を定めたものです。
当社では、お客様から国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の 注文を受託した際に、お客様から取引の執行に関するご指示がない場合につきましては、 以下の方針に従い執行することに努めます。

1.対象となる有価証券

当社では、上記「取扱有価証券」は、お取り扱いをしておりません。

2.最良の取引の条件で執行するための方法

(1)上場株券等

当社においては、お客様からいただいた注文に対し当社が自己で直接相手となるか、又は委託注文として金融商品取引所市場に取り次ぐかについて受注の都度、お客様に確認させていただきます。また、当社は、お客様の要請により取引所外取引(PTSを含む)や立会外取引(ToSTNet取引やJ-NET等)を行う場合についてもその都度、取引内容を確認させていただきます。
当社の委託注文の金融商品取引所市場への取次ぎは、次のとおり行います。

(2)取扱有価証券(グリーンシート銘柄)

お客様から注文をいただいた場合には、当該銘柄の投資勧誘を行っている金融商品取引業者が1社である場合には当該金融商品取引業者へ、複数ある場合には、取次ぎを行おうとする時点の直近において当該金融商品取引業者が提示している気配のうち、お客様にとって最も有利と考えられる気配を提示している金融商品取引業者に取り次ぎます。なお、銘柄によっては、注文をお受けできないものがあります。

3.当該方法を選択する理由

(1)上場株券等
(2)取扱有価証券(グリーンシート銘柄)

グリーンシート銘柄について注文をいただいた場合に、注文がより多く集まる傾向がある金融商品取引業者に取り次ぐことは、より多くの約定機会を確保することとなり、お客様のニーズを実現できる可能性が高まると判断されるからです。

4.その他

最良執行義務は、価格のみならず、例えば、コスト、スピード、執行の確実性等さまざまな要素を総合的に勘案して執行する義務となります。したがって、価格のみに着目して事後的に最良でなかったとしても、それのみをもって最良執行義務の違反には必ずしもなりません。

以上

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